A conformidade com o MBA Executivo

O programa é um programa de meio período de um ano. Abordará tanto as teorias aplicáveis a este mundo em mudança quanto a redefinição perpétua, mas também as melhores práticas dos principais participantes do setor por meio de seminários ou master classes.

Objetivos e benefícios do programa

Este programa prepara você em um ano para:

  • Avalie os riscos
  • Definir e pilotar um programa de ética e conformidade
  • Configurar um dispositivo de controle
  • Comunicar e treinar em riscos de conformidade
  • Implantar uma política de sanções internas
  • Compare as melhores práticas

habilidades

Este curso de MBA irá levá-lo a adquirir as habilidades procuradas por empresas confrontadas com questões de conformidade, a saber:

  • Gerenciar o risco de não conformidade e comportamento antiético;
  • Compreender os dispositivos legais e regulamentares atuais, para atender às múltiplas exigências dos reguladores;
  • Gerenciar um serviço de conformidade (implementação de um sistema poderoso (políticas, procedimentos, ferramentas, treinamento, controles e relatórios), disseminação da cultura de conformidade, garantia de vigilância e transparência, etc.)

Pré-requisito (acadêmico e / ou profissional)

  • M1 mínimo obrigatório
  • Experiência profissional mínima de 5 anos

programa

Módulo 1: Os fundamentos da conformidade

  1. Apreensão do conceito de compliance: seu lugar dentro da empresa, dever de vigilância, questões de RH, obrigações de relatórios, responsabilidade corporativa, RSC
  2. Fontes de Conformidade: Direito Difícil (convenções internacionais, leis, regulamentos, livros de regras dos reguladores); soft law (boas práticas, recomendações, ética); articulação das duas fontes (cumprir ou explicar, nome e vergonha)
  3. Funcionamento das autoridades de controle nacionais, europeias e estrangeiras (AMF, ACPR, CNIL, ADLC, etc., EBA, ESMA, comissão, etc., OFAC, PRA, SFO, etc.)
  4. Aplicações extraterritoriais de conformidade (FATCA, FCPA, regra de concorrência, lei de bloqueio, Banco Mundial, etc.).

Módulo 2: Gerenciamento de um serviço de conformidade

  1. Comparação das melhores práticas em diferentes setores e países
  2. Papel e desafios de um serviço e um especialista em conformidade
  3. Desenvolvimento de um programa de conformidade (mapeamento de riscos, controle, código de ética, sistema de alerta, etc.)
  4. Implantação do programa, animação de serviços, comunicação e treinamento
  5. Conhecer e comunicar sobre questões legais (direito penal, empresarial, social, fiscal, financeiro, informático, etc.)
  6. Vigilância regulatória e legal (Bale 3 e 4, Solvência II, MIF, MAR, derivados, etc.)

Módulo 3: Entendendo o risco de conformidade

  1. Risco Digital: Segurança Digital e Ameaça Cibernética; Big Data; Internet das coisas; redes sociais; proteção de dados e RGPD; comunicação com a CNIL; desenvolvimento de uma carta de computador
  2. Risco de não conformidade legal:
    1. Risco de Corrupção (OCDE, FCPA, UKBA, Diretriz SCPC, Compromisso dos Líderes, Programa de Ética, Controle Nacional e Europeu ou Controle e Sanções da FOCA)
    2. Conflito de Conflitos de Interesse (Conselho de Administração, Conselho de Supervisão, Comitês Consultivos, Conselheiros Independentes, etc.)
    3. Risco de práticas anticoncorrenciais (cartéis, abuso de posição dominante, etc.)
    4. Risco de fraude e delinquência financeira (abuso de mercado, lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo)
    5. Risco fiscal (evasão, paraísos fiscais, etc.)
    6. Risco social e ambiental: fornecedores, subcontratados, danos ambientais, sanções, etc.

Módulo 4: Gerenciando um risco de conformidade

  1. Cooperação com autoridades reguladoras nacionais e internacionais; comunicação interna e externa, etc.
  2. Condução de uma auditoria interna ou investigação (procedimento, independência dos investigadores, garantia dos empregados, etc.)
  3. Apoio a uma investigação externa (cooperação a montante com autoridades reguladoras, cooperação a jusante com autoridades reguladoras, buscas, visitas a locais de trabalho, garantia de direitos, etc.)
  4. Negociar e celebrar acordos de transações francesas ou estrangeiras (transações administrativas e criminais, nacionais ou internacionais, declarar-se culpada, processo diferido dos EUA e a Convenção do Tribunal de Interesse Público, procedimentos de redução de barganha, etc.)

Módulo 5: práticas de conformidade

  1. Estudo de caso: simulação (jogo sério); jurisprudência; notícias, etc.
  2. Diretor de Compliance: posicionamento na empresa; ligações com a alta gerência; direção legal; gerenciamento de risco; conselho de administração ou conselho fiscal; independência; responsabilidade, etc.
  3. Proteção dos denunciantes (denúncia, seleção de alertas, etc.)
  4. Elaboração de um estatuto de ética e um programa de conformidade
  5. Escrevendo um relatório de conformidade
  6. Terceirização de funções de conformidade (precauções, contratos de terceirização, etc.)

Módulo 6: Projeto Individual

  • Acompanhamento e supervisão
  • Memória e defesa

Metodologia e abordagem pedagógica

A abordagem pedagógica baseia-se em quatro pilares fundamentais: aprender, compreender, dominar e evoluir.

  • Aprenda o básico para garantir um bom entendimento.
  • Entenda para ter controle.
  • Mestre para poder evoluir.

O processo combina a aquisição de conhecimento técnico, gestão e negócios para estar na fronteira de mundos que às vezes têm dificuldade em se entenderem.

No nível das ferramentas, a abordagem é agnóstica. Ele não se concentra em um, mas procura destacar o que é comum a todas as ferramentas e destaca as vantagens e desvantagens de cada uma delas.

Essa metodologia aplicada em M1 e M2 permitirá que você atenda com sucesso aos desafios de Big (e Small) Data de qualquer tipo de organização

Atividades fora do curso: trabalho individual

avaliação

  • Avaliações específicas de acordo com os cursos
  • Casos práticos transversais
  • Jogo sério
  • hackathon

Atividades fora do curso

Master classes, reuniões com especialistas e empresas

Abordagem Pedagógica

ESLSCA tem uma longa tradição de treinamento financeiro.

Em 70 anos, o financiamento evoluiu como nossa Escola, mas estamos sempre comprometidos em oferecer aos nossos participantes as melhores ferramentas para sustentar sua carreira.

Conformidade


A conformidade com o MBA Executivo

  • Nossa pedagogia visa atender as expectativas específicas dos profissionais por:
  • Um ensino que é teórico e aplicado
  • Uma abordagem situacional e estudo de caso
  • Contatos regulares com especialistas
  • Aprendizagem individualizada

Sistema de avaliação

Os alunos serão avaliados durante o curso sobre trabalho em grupo, trabalhos individuais ou revisões de tabelas.

oportunidades

  • Diretor de Compliance ou Compliance
  • Director ou chefe da luta contra o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo
  • Diretor ou Chefe de Controle Interno
  • Diretor ou Chefe de Auditoria
  • Diretor de Riscos Bancários

admissões

A Escola oferece a possibilidade, para todos os seus cursos, de se inscrever online durante todo o ano: de janeiro a dezembro.

A seleção dos candidatos é feita em arquivo (questionário de candidatura CV) seguido de uma entrevista de motivação.

Condições de Admissão:

  • Executivos da empresa
  • MBA 1 validado ou em curso de validação para uma escolaridade durante um ano universitário (programa MBA 2)
Programa ministrado em:
  • Francês
  • Inglês

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Última actualização Fevereiro 24, 2019
Este curso é No campus
Start Date
Duration
1 ano
Meio período
Price
14,000 EUR
Deadline
Por locais
Por data
Start Date
End Date
Prazo de inscrição
Start Date
Out. 2019
End Date
Prazo de inscrição
Location
Prazo de inscrição
End Date

Out. 2019

Location
Prazo de inscrição
End Date